Πρόστιμο €400.000 στην Goldenburg Group από την Κεφαλαιαγορά

Πρόστιμο €400.000 στην Goldenburg Group από την Κεφαλαιαγορά - Υποθέσεις της περιόδου 2019 - 2021

ΠΟΛΙΤΗΣ NEWS Δημοσιεύθηκε 30.7.2023

H εταιρεία απέτυχε να εφαρμόσει πολιτικές και διαδικασίες για την παρακολούθηση των δραστηριοτήτων των υπαλλήλων της και αυτών της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της στην Σλοβενία την περίοδο 1.11.2019 – 28.02.2021

Την επιβολή προστίμου ύψους τετρακοσίων χιλιάδων ευρώ (€400.000) στην Κυπριακή Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, Goldenburg Group Ltd ανακοίνωσε η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (EKK).

Η ΕΚΚ κατέληξε στην πιο πάνω απόφαση μετά τον εντοπισμό σειράς παραβάσεων πολλαπλών διατάξεων του περί Επενδυτικών Υπηρεσιών και Δραστηριοτήτων και Ρυθμιζόμενων Αγορών Νόμου του 2017 από την Εταιρεία. και του Κανονισμού (ΕΕ) 1286/2014 σχετικά με έγγραφα βασικών πληροφοριών που αφορούν συσκευασμένα επενδυτικά προϊόντα για ιδιώτες επενδυτές και επενδυτικά προϊόντα βασιζόμενα σε ασφάλιση (PRIIP) (‘ο Κανονισμός (ΕΕ) 1286/2014’).

Συγκεκριμένα, η Goldenburg Group Ltd την περίοδο 1.11.2019 – 28.02.2021 δεν κατήρτισε και δεν εφάρμοσε αποτελεσματικές οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις προκειμένου να μην επηρεάζονται αρνητικά τα συμφέροντα των πελατών της, λόγω σύγκρουσης συμφερόντων.

Για την ίδια περίοδο, η ΕΚΚ διαπίστωσε ότι η Goldenburg Group Ltd δεν έλαβε όλα τα κατάλληλα μέτρα, για τον εντοπισμό και την αποφυγή ή/και τη διαχείριση σύγκρουσης συμφέροντος μεταξύ των υπαλλήλων της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της Εταιρείας στην επικράτεια της Σλοβενίας και των πελατών της, κατοίκων Σλοβενίας.

Την περίοδο Φεβρουαρίου – Νοεμβρίου 2020, η ΕΚΚ διαπίστωσε ότι η Goldenburg Group Ltd δεν ενεργούσε δίκαια, με εντιμότητα και επαγγελματισμό, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, ώστε να εξυπηρετεί με τον καλύτερο τρόπο τα συμφέροντα των πελατών της, λαμβάνοντας υπόψη τις ενέργειες/πρακτικές των υπάλληλων της Εταιρείας ή/και της εταιρείας που ενεργούσε ως αντιπρόσωπος μάρκετινγκ της Εταιρείας στην επικράτεια της Σλοβενίας. Επιπλέον, οι πληροφορίες που παρείχε σε πελάτες της στην Σλοβενία ήταν παραπλανητικές και η Εταιρεία δεν διασφάλισε ότι υπάλληλοι της, οι οποίοι παρείχαν επενδυτικές συμβουλές, διέθεταν τις απαιτούμενες γνώσεις και ικανότητες για να εκπληρώσουν τις υποχρεώσεις τους.

Η ΕΚΚ διαπίστωσε ότι κατά την περίοδο από τον Απρίλιο του 2018 μέχρι τις 25 Οκτωβρίου 2022, η Εταιρεία παρέλειψε να ενημερώσει εκ των προτέρων την Εποπτική Αρχή της Σλοβενίας ότι αναρτούσε έγγραφα βασικών πληροφοριών (KIDs) στον ιστότοπό της, ως η σχετική υποχρέωση της, με βάση την εθνική νομοθεσία της Σλοβενίας. Η Goldenburg Group Ltd επίσης απέτυχε να συμπεριλάβει τις απαραίτητες κανονιστικές πληροφορίες στα έγγραφα βασικών πληροφοριών.

Ο Πρόεδρος της ΕΚΚ, Δρ. Γιώργος Θεοχαρίδης, δήλωσε: ««Η ΕΚΚ λαμβάνει σοβαρά υπόψιν κάθε παράνομη πρακτική από εποπτευόμενες οντότητες και είναι αποφασισμένη να σταματήσει τις δραστηριότητες που δεν συνάδουν με το πλαίσιο της κείμενης νομοθεσίας, ενισχύοντας την προστασία των επενδυτών και την υπεύθυνη ανάπτυξη του επενδυτικού τομέα.»

Πολιτική Δημοσίευσης Σχολίων

Οι ιδιοκτήτες της ιστοσελίδας www.politis.com.cy διατηρούν το δικαίωμα να αφαιρούν σχόλια αναγνωστών, δυσφημιστικού και/ή υβριστικού περιεχομένου, ή/και σχόλια που μπορούν να εκληφθεί ότι υποκινούν το μίσος/τον ρατσισμό ή που παραβιάζουν οποιαδήποτε άλλη νομοθεσία. Οι συντάκτες των σχολίων αυτών ευθύνονται προσωπικά για την δημοσίευση τους. Αν κάποιος αναγνώστης/συντάκτης σχολίου, το οποίο αφαιρείται, θεωρεί ότι έχει στοιχεία που αποδεικνύουν το αληθές του περιεχομένου του, μπορεί να τα αποστείλει στην διεύθυνση της ιστοσελίδας για να διερευνηθούν. Προτρέπουμε τους αναγνώστες μας να κάνουν report / flag σχόλια που πιστεύουν ότι παραβιάζουν τους πιο πάνω κανόνες. Σχόλια που περιέχουν URL / links σε οποιαδήποτε σελίδα, δεν δημοσιεύονται αυτόματα.